新疆中亚商品交易中心投资者管理办法(试行)
发布时间:2017-01-10     来源:




第一章  总则

 第一条   为规范新疆中亚商品交易中心(以下简称“新疆中亚”)投资者的投资行为,加强投资者教育,指导会员单位及所属分支机构,规范投资者管理工作,控制市场风险,根据《新疆中亚商品交易中心中亚银交易规则(试行)》《新疆中亚商品交易中心中亚铜交易规则(试行)》《新疆中亚商品交易中心中亚润滑油交易规则(试行)》及新疆中亚相关业务规则制定本办法。

 第二条   投资者管理工作由会员单位作为执行主体,新疆中亚进行过程监督和事后合规稽查。

 第三条   该办法适用于新疆中亚所有会员和分支机构。

第二章  投资者管理

 第四条   新疆中亚会员单位的投资者管理工作必须由会员单位的工作人员执行,相关的工作人员负责会员单位对投资者的开户、销户等投资者管理工作相关的一切事宜。

 第五条   会员单位必须为每一个工作人员办理工作证,工作证中必须包含以下信息:

(一)  会员单位名称;

(二)  会员单位工作人员姓名、职务;

(三)  工作证号码(号码中必须以3位会员号开头,后续号码的规则会员单位可以根据自身的管理规范自由确定,总长度为9位);

(四)  工作人员照片;

(五)  工作人员所属部门;

(六)  工作人员所属岗位;

(七)  其他与会员单位工作人员相关的信息。

 第六条   同一投资者的开户工作必须由会员单位的同一个工作人员完成,不允许会员单位的多个工作人员同时在一个投资者开户资料上签字,多人协助其办理相关事宜。

同一投资者的销户工作亦应遵守前款规定要求。

 第七条   会员单位递交的开、销户资料须经会员单位工作人员签字并加盖会员单位公章,新疆中亚方可受理。开、销户资料无会员单位工作人员签字或未加盖公章,或非会员单位工作人员签字的,新疆中亚均不予以受理。

 第八条   会员单位在办理开户、销户业务递交的资料中必须包含协助投资者办理相关业务的工作人员的工作证。

第三章  投资者分类

 第九条     本交易中心的投资者分自然人投资者和机构投资者两种。

 第十条     自然人投资者:

(一)  18-60周岁中国大陆境内具有完全民事行为能力的自然人;

(二)  账户激活前存入交易准备金不低于新疆中亚的最低标准。

新疆中亚有权对上述标准做出调整。

第十一条   机构投资者:

(一)  依法成立的企业法人及其它经济组织;

(二)  账户激活前存入交易准备金不低于新疆中亚的最低标准。

新疆中亚有权对上述标准做出调整。

第十二条   下列单位及个人不得在新疆中亚开户、交易,会员单位不得接受其委托进行交易:

(一)  国家机关和事业单位及其工作人员;

(二)  新疆中亚股东;

(三)  新疆中亚、会员单位工作人员及其配偶;

(四)  未能提供开户证明材料的单位和个人;

(五)  新疆中亚及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人。

第四章  开户管理

第十三条   开户工作包括投资者开户前交易规则的告知与指导,风险的充分揭示和说明,开户合同及附件的签署,开户资料的协助填写、整理、备案与提交等一切与开户工作相关的业务办理等。

第十四条   每一个投资者在新疆中亚开立的交易账号具有唯一性。

第十五条   自然人投资者在会员单位处开户方式主要为:网上开户和柜台开户;机构投资者只能通过柜台签署纸质协议方式开户。

第十六条   自然人投资者在会员单位开户时须提供以下证件并签署相关文件:

(一)  本人手持身份证影像资料;

(二)  本人身份证及其扫描件;

(三)  本人亲笔签署与开户相关的所有文件。

第十七条   机构类投资者在会员单位开户时须提供以下证件并签署相关文件:

(一)  组织机构代码证(副本)、营业执照(副本)及其扫描件;

(二)  授权委托书;

(三)  机构法定代表人(负责人)及授权代理人的身份证及其扫描件;

(四)  机构法定代表人(负责人)或授权代理人亲笔签署并加盖机构公章的与开户相关的所有文件。

第十八条   投资者开户流程:

(一)申请者在交易中心指定存管银行开通银行账户和网银;

(二)申请者在网上开户系统提交开户申请或与会员单位签署纸质开户协议;

(三)会员为符合条件的申请者开设交易账户;

(四)申请者在交易系统或银行网银完成交易账户与银行账户的签约绑定;

(五)交易中心对申请者资料进行合规审查,对符合条件的申请者办理账户激活。

第十九条   会员单位的工作人员在协助投资者办理开户手续前,须出示或佩戴会员单位工作人员工作证,明示其身份。

第二十条   会员单位工作人员需在提交的投资者激活资料上(包括《风险揭示书》—授权代表、《投资者协议书》—授权代表、《投资者开通交易申请》—会员单位经办人)亲笔签字以便确认其协助投资者办理开户手续。

第二十一条    会员单位工作人员将具备激活条件的投资者资料进行规范性的整理和审核,并将完整、有效、符合要求的资料(详见第二十二条规定)的签字页以扫描件的形式提交至新疆中亚指定邮箱。

第二十二条    会员单位工作人员提交的投资者激活资料包含以下内容:

(一)  投资者协议书(封皮);

(二)  风险揭示书抄写页;

(三)  协议书签字页;

(四)  投资者确认函;

(五)  投资者调查表;

(六)  限价风险揭示书;

(七)  有效证件(自然人为身份证,机构为机构代码证以及营业执照);

(八)  会员单位工作人员工作证;

(九)  新疆中亚规定需要提交的其他资料。

第二十三条    会员单位工作人员办理开户过程必须录制音频资料,但是音频资料均不需要在投资者激活时与其他激活资料一同发送至新疆中亚开户邮箱。

第二十四条    新疆中亚合规部负责在投资者激活之后定期或不定期对已激活交易账户的投资者的音频资料进行抽查。

第二十五条    新疆中亚从会员单位提交的投资者交易账户激活资料的完整性、工作人员的亲笔签字、模拟交易记录的合规性以及最低交易准备金的满足性四个方面进行全面的衡量和审查,通过后予以办理激活,未通过的将不予办理激活事宜。

第二十六条    投资者开户的详细流程详见附件中亚《新疆中亚商品交易中心投资者开销户流程》。

第五章  信息变更

第二十七条    投资者开户信息资料发生变更时须及时书面通知会员单位。

第二十八条    投资者交易密码或资金密码遗忘时可以通过所属会员进行密码重置服务。

(一)会员重置投资者密码功能仅用于投资者密码遗忘的重置,会员不得擅自修改投资者密码。

(二)密码重置业务可采取现场重置或异地办理的方式。

(三)密码重置后的新密码可通过现场提取、发送短信或电子邮件的方式提取。

(四)办理密码重置业务,自然人投资者需提交《密码重置申请表》、身份证复印件。法人或其他经济组织投资者需提交《密码重置申请表》 (加盖公章) 、 《营业执照复印件》 (加盖公章) 、法定代表人身份证复印件。

(五)会员受理投资者密码重置申请时,应核对投资者资料,并据投资者留存的联系方式进行确认,会员以电话录音的方式进行语音资料保存,核实无误后方可办理。会员在进行投资者资料核对及电话确认时,如情况不符应立即采取相应应急措施,并通知投资者本人。

(六)会员办理密码重置业务应建立相应的审批流程。

(七)会员应妥善保管办理投资者密码重置业务的相关纸质资料与语音资料。

(八)会员在对投资者密码进行重置操作后须及时向交易中心进行备案,将《密码重置申请表》加盖会员单位公章后,发扫描件至交易中心。

 第六章  销户管理

第二十九条    销户工作包括投资者销户申请表的填写,销户资料的提交以及新疆中亚的审批等一切与销户工作相关的业务办理等。

第三十条   投资者销户需要具备以下条件:

(一)  投资者交易资金账户余额为零;

(二)  投资者销户当天没有任何交易记录(无持仓、无成交、无委托)

(三)  投资者已与会员单位结清所有费用和欠款;

(四)  投资者已经在签约银行办理解约;

(五)  投资者可以亲自或委托代理人前往会员单位或其分支机构代为办理销户手续;

(六)  会员单位的工作人员必须协助投资者办理销户手续。

第三十一条    投资者销户流程

(一)投资者与签约银行办理解约手续;

(二)投资者填写《销户申请表》 ;

(三)会员通过交易系统查询、验证投资者是否具备销户的条件;

(四)会员为具备销户条件的投资者办理销户;

(五)会员将已销户的投资者所有相关资料进行独立封存。

第三十二条    投资者亲自到会员单位或其分支机构办理销户手续的,需填写销户申请表,提交本人、本机构证件(身份证或组织机构代码证及营业执照副本,复印件留存,原件核对后返还);

第三十三条    投资者委托他人代为办理销户手续的,需提交销户申请表、授权委托书、投资者及代理人证件(身份证或组织机构代码证及营业执照副本,复印件留存,原件核对后返还)。

第三十四条    销户资料的信息管理:

(一) 会员单位必须将已销户投资者的资料自业务关系结束当年起至少保存20年;

(二) 已销户的投资者账号不能再次用来登录及其他任何形式的操作,由会员单位将该投资者的资金账户在交易系统内进行销户操作;

(三) 已销户的投资者资金账号,新疆中亚通过数据库可查询到其相关的资料和历史数据信息(包括单据、资金流水等),除新疆中亚统计等业务所需及司法查询等情况外,原则上不提供本条款所提及的资料、数据的查询;

(四) 已销户的投资者编码,不能再次用来开户,保持投资者编码的唯一性;

(五) 已销户的投资者可以再次选择原会员单位或者新的会员单位重新开户,但再次开户的投资者编码应由再次开户的会员单位重新开立全新的投资者编码。

第七章  罚则

第三十五条    新疆中亚合规部负责对投资者资料内容的真实性、合规性以及开、销户流程进行监督审查,审查不合格的按照《新疆中亚商品交易中心会员合规管理办法(试行)》的相关规定予以处罚。

第三十六条    会员单位工作人员未按照本办法规定方式及要求办理开、销户手续的,新疆中亚一经查实,将由合规部按照《新疆中亚商品交易中心会员合规管理办法(试行)》的相关规定予以处罚。

第三十七条    会员单位不得以任何借口或理由拖延、阻挠、拒绝或延误投资者办理销户业务。一经合规部核实发现有上述现象的发生,则按照《新疆中亚商品交易中心会员合规管理办法(试行)》的相关规定予以处罚。

第三十八条    会员单位违规进行开、销户处理的,客服部一经发现将提交合规部,合规部依据《新疆中亚商品交易中心会员合规管理办法(试行)》相关规定予以处罚。

第三十九条    新疆中亚合规部负责对已销户归档的投资者资料进行审查,保证已销户投资者的资料仍然可查,会员单位需要按照新疆中亚要求予以保存,不符合要求的按照相关规定予以处罚。

第八章  附则

第四十条    本办法由新疆中亚负责解释和修订。

第四十一条    本办法自发布之日起实施。