新疆中亚商品交易中心会员监督管理条例 (试行)
发布时间:2017-01-10     来源:

第一章 总则

第一条 为了加强对新疆中亚商品交易中心(以下简称“交易中心”)各类会员的监督管理,规范会员单位的经营性行为,防范会员单位风险,保护客户的合法权益以及社会公共利益,促进大宗商品行业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、交易中心相关制度以及其他法律法规制定本条例。
第二条 会员单位应当遵守法律、法规和本条例的相关规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。
第三条 会员单位的股东和实际控制人不得滥用权力,占用会员单位或者客户的资产,损害会员单位或客户的合法权益。
第四条 交易中心鼓励会员单位在有效风险控制的前提下,依法开展经营方式、业务模式、组织模式和绩效制度的创新。
第五条 会员单位按照交易中心的规定,可以交易或交收交易中心上线的各类商品。
第六条 交易中心依法履行对会员单位的监督和管理职责。
第七条 交易中心应当与政府相关监管机构建立会员单位监管方面的信息共享机制。


第二章 设立与变更


第八条 设立会员单位,应当具备《公司法》、交易中心相关制度和本条例规定的各项条件,并报请交易中心批准。
第九条 会员单位的股东应当用货币或者会员单位经营必需的非货币资产出资。会员单位股东的非货币资产总出资额不得超过会员单位注册资本的30%。会员单位的 出资,应当经会计师事务所验资并出具证明,出资中的非货币资产,应当经具有相关资格的资产评估机构的评估。在会员单位经营过程中,会员单位的债权人将其债权转为会员单位股权的,不受本条款限制。
第十条 有下列情形之一的企业或个人不得成为会员单位的股东或实际控制人。
(一)因故意犯罪被判刑处罚,刑罚执行完毕未超过3年;
(二)净资产低于实收资本的50%,或者负债达到净资产的50%
(三)不能清偿到期债务;
(四)交易中心认定的其它情形。
第十一条 会员单位至少有3名中高层管理人员有三年以上(含三年)金融行业从业经验。
第十二条 会员单位设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;会员单位在经营过程中,其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员的管理能力、专业人员数量等相关条件达不到交易中心要求的需及时整改,经整改仍未达到交易中心要求的,交易中心有权要求会员单位对 其业务范围进行调整,会员单位不得持有异议并需及时办理相关工商变更登记手续。
第十三条 会员单位变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设立、收购或者撤销境内外分支机构,变更境内外分支机构的营业场所,在境内外设立、收购、参股贵金属或大宗商品经营机构,应当及时报请交易中心批准。前款所称公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:
(一)会员单位的名称、住所;
(二)会员单位的组织机构、产生办法和议事规则;
(三)会员单位对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;
(四)会员单位的解散事由与清算办法;
(五)交易中心要求会员单位章程规定的其它事项。
本条款所称的会员单位分支机构,是指从事业务经营活动的分公司、营业部等其下属的非法人单位。
第十四条 任何会员有下列情形之一的,应当事先报交易中心备案。
(一)认购或者受让会员单位股权后,其持股比例达到会员单位注册资本的5%
(二)以持有会员单位股东的股权或者其他方式,实际控制会员单位的股权比例达到5%
第十五条 会员单位的合并、分立或涉及客户权益的重大资产转让应当由具有相关业务资质的资产评估机构评估。
第十六条 交易中心应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,做出批准或者不予批准的书面决定。
(一)对于变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人的申请,自受理之日起30个工作日;
(二)对于变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起30个工作日;
交易中心审批会员单位及其分支机构的设立申请,应当考虑贵金属和大宗商品市场发展和公平竞争的需要。
第十七条 会员单位取得交易中心批准文件之前,不得在公司登记机关办理会员单位及其境内外分支机构的设立、变更、注销登记,否则交易中心有权暂停乃至取消其会员资格。


第三章 组织机构


第十八条 会员单位应当依照《公司法》、交易中心相关制度和本条例的规定建立健全的组织机构,应当明确决策、执行、监督机构的职权。
第十九条 会员单位可以设独立董事。会员单位的独立董事,不得在本会员单位担任董事会外的职务,不得与本会员单位存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
第二十条 会员单位在经营过程中,其董事会可以设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
会员单位董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人可由独立董事担任。
第二十一条 会员单位可以设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据交易中心、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露等事项。
第二十二条 会员单位设立行使会员单位经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为会员单位高级管理人员。
第二十三条 会员单位应设合规负责人,对会员单位经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为会员单位高级管理人员,由董事会决定聘任,并经交易中心认可。合规负责人不得在会员单位兼任负责经营管理的职务。
合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向交易中心报告。会员单位解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告交易中心。
交易中心有权要求会员单位解聘不合格的合规负责人。


第四章 业务规则与风险控制


第一节 一般规定
第二十四条 会员单位及其境内外分支机构从事相关业务经营时,应当遵守本条例及交易中心的其它规章制度。
第二十五条 会员单位应当按照审慎经营的原则,建立健全的风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
第二十六条 会员单位为客户开立交易账户,应当按照相关账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
第二十七条 会员单位从事相关经营业务时,应当按照规定程序了解客户的身份、财产、收入状况、投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载和保存。会员单位应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。
第二十八条 会员单位与客户签订《客户开户协议书》,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。《客户开户协议书》的必备条款和风险揭示书的标准格式,由交易中心制定并备案。
第二十九条 会员单位经营过程中,应当按照规定编制客户交易对账单;
第三十条 会员单位应当建立信息查询制度,保证客户在会员单位营业时间内能够随时查询其委托交易记录、交易记录、资金余额、以及会员单位业务经办人员或经纪人的姓名等信息。
客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向会员单位或者交易中心投诉。会员单位应当指定专门部门负责处理客户投诉。交易中心应当根据客户的投诉采取相应措施。
第三十一条 会员单位不得违反规定委托其它单位或者个人进行客户开发、客户服务和产品销售等活动。
第三十二条 会员单位向客户提供投资建议,不得对商品价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断,不得做出保底承诺。
会员单位及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
第三十三条 会员单位应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员以化名、他人名义等方式进行业务开展。
第三十四条 会员单位应当按照规定提取风险准备金,用于弥补经营亏损。
第二节 经纪业务
第三十五条 会员单位从事经纪业务,应当与经纪人签订劳动用工合同,明确经纪人的执业范围,并对经纪人的执业行为进行监督。若有相关规定,需要经纪人获取从业资格,应当获取后再参与相关工作。
第三十六条 经纪人应当遵守会员单位从业人员的管理规定,其在会员单位业务范围内的行为,由会员单位依法承担相应的法律责任;超出业务范围的行为,经纪人应当依法承担相应的法律责任。
经纪人只能在一家会员单位任职,进行客户开发或客户服务活动。
经纪人不得实施代客操盘、代客理财、变相融资、承诺收益等行为。
第三十七条 会员单位向客户收取的交易费用应当符合交易中心有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
第三节 自营业务
第三十八条 经交易中心批准后,会员单位可以从事自营业务;但不得有下列行为:
(一)违反规定委托他人代为买卖现货品种;
(二)利用内幕信息干扰或者操纵现货市场;
(三)法律、法规或者交易中心禁止的其它行为。
第三十九条 经交易中心批准后,会员单位从事自营业务的,自营总价值与公司净资本的比例、持有一种现货的价值与公司净资本的比例等风险控制指标,应当符合交易中心的规定。


第五章 客户资产的保护


第四十条 会员单位从事现货经纪业务,其客户的交易准备金应当存放在指定商业银行,以客户个人名义单独开户管理。
指定商业银行是指与交易中心签订存管协议,约定客户的交易准备金存取、划转、查询等事项,并按照现货交易净额结算或兑付。
客户交易准备金的存取,应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易准备金的余额及变动情况。
指定商业银行的名单,由交易中心确定并公告。
第四十一条 客户的交易准备金属于客户,应当与会员单位、指定商业银行的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其它情形,任何单位或者个人不得对客户的交易准备金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。
第四十二条 除下列情形外,不得动用客户的交易准备金:
(一)客户进行交易的清算或者客户提款;
(二)客户支付与交易有关的手续费、税款以及其它费用;
(三)法律规定的其它情形。
第四十三条 会员单位不得以客户的资产向他人提供融资或者担保。会员单位的实际控制人或者其股东不得强令、指使、协助会员单位以其客户的资产提供融资或者担保。
第四十四条 指定商业银行应当对存放在本机构的客户交易准备金的动用情况进行监督,并按照规定定期向交易中心报送客户的交易准备金的存管或者动用情况的有关数据。
指定商业银行对超出本条例规定范围的动用客户交易准备金的申请指令予以拒绝;发现客户的交易准备金被违法动用或者有其它异常情况的,应当立即向交易中心报告,并抄报有关监督管理机构。


第六章 监督管理措施


第四十五条 会员单位应当自每一会计年度结束之日起一个月内,向交易中心报送年度报告。
发生影响或者可能影响会员单位经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,会员单位应当立即向交易中心报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
第四十六条 会员单位年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及交易中心规定的其它专项报告,应当经会计师事务所审计。
会员单位的董事、高级管理人员应当对会员单位年度报告签署确认意见。在会员单位年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确和完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
第四十七条 对会员单位报送的年度报告,交易中心应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,交易中心应当及时采取相应措施。
交易中心应当对有关机构报送的客户交易准备金的有关数据进行比对、核查,及时发现资金被违法动用的情况。
第四十八条 会员单位应当依法向交易中心公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。会员单位必须保证披露内容真实、准确和完整,具体办法由交易中心制定。
第四十九条 交易中心可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与会员单位经营管理和财务状况有关的资料。
(一)会员单位及其董事、监事、工作人员;
(二)会员单位的股东、实际控制人;
(三)会员单位控股或者实际控制的企业;
(四)为会员单位提供服务的相关机构。
第五十条 交易中心有权采取下列措施,对会员单位的业务活动、财务状况和经营管理情况进行检查:
(一)询问会员单位的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;
(二)进入会员单位的办公场所或者营业场所进行检查;
(三)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料和电子设备予以封存;
(四)检查会员单位的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。
交易中心为查清会员单位的业务情况、财务状况,经交易中心负责人批准,可以查询会员单位的银行账户。
第五十一条 会员单位以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五十二条 交易中心对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的会员单位,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:
(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
(二)对会员单位及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人给予谴责;
(三)责令处分有关责任人员,并报告结果;
(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(五)对会员单位进行临时接管,并进行全面核查;
(六)责令暂停会员单位或者其境内外分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内外分支机构。
会员单位被暂停业务、限期撤销境内外分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
对会员单位的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,免除责任。
第五十三条 任何单位或者个人未经交易中心批准,持有或者实际控制会员单位股权达到5%,交易中心应当责令其限期改正。
第五十四条 会计师事务所对会员单位或者其有关人员进行审计,可以查阅、复制与审计事项有关的客户信息或者会员单位的其它有关文件、资料,并可以调取会员单位计算机信息管理系统内的有关数据资料。
会计师事务所应当对所知悉的信息保密。法律、法规另有规定的除外。
第五十五条 交易中心应当对会员单位自营交易行为进行实时监控;发现异常情况应当及时按照相关规则处理。


第七章 违规处理


第五十六条 会员单位的违规行为按《新疆中亚商品交易中心会员合规管理办法(试行)》有关规定执行。
第五十七条 交易中心根据“公开、公平、公正”的原则,以事实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。
第五十八条 违规行为造成重大经济损失或构成犯罪的,由调查认定责任人承担所有经济损失并移交司法机关,依法追究其法律责任。
第五十九条 交易中心会员单位和从业人员从事交易中心的所有相关业务活动均适用违规处理管理办法。


第八章 附则


第六十条 会员单位经营业务不符合本条例规定的,应当在交易中心规定的期限内达到规定要求。
第六十一条 会员单位的交易准备金存管方式不符合本条例规定的,交易中心应当责令其限期调整。
会员单位的交易准备金存管方式,应当自本条例实施之日起达到规定要求。
第六十二条 经交易中心批准,会员单位可以向股东或者其他单位借入偿还顺序在普通债务之后的债务,具体管理办法由交易中心另行规定。
第六十三条 外商投资会员单位的业务范围、境外股东的资格条件和出资比例,由交易中心另行规定。
第六十四条 本规则解释权与修订权属于交易中心。
第六十五条 本规则自发布之日起施行。